证券从业证券市场基本法律法规组合选择题怎么
进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ。查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ。检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A。
对于很多报考了证券从业资格考试的考生来说，复习的每一天时间都值得珍惜。证券从业与一定难度，如果没有很好的复习计划，而只是凭借一时的热情三天打鱼两天晒网，就很难针对性的为我们的考试做好提前准备。
ⅠⅡⅢⅣB。ⅡⅢⅣC。ⅡⅢD。ⅢⅣ参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
第2题《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括()。Ⅰ。收购人的名称、住所Ⅱ。收购人关于收购的决定Ⅲ。
今天，小编就来和大家一起做几题这方面的组合选择题，检查下自己的复习状态到底如何。第1题公司债券在上市交易后被暂停的情形包括()。Ⅰ。公司有重大违法行为Ⅱ。公司*近1年亏损Ⅲ。
”任何形式的市场经济，投资人主导都是基本的游戏规则，广大的投资者是证券市场真正的主角。作为出资人，投资者是企业的股东，应该享有其权利。证监会主席周小川说：“保护中小投资者的合法权益，这是国际资本市场的共识。
证券市场是为投资者服务的，中国证监会主席周小川已经承诺：“要切实转变监管理念，把保护投资者利益作为监管的首要任务和目标。”但业内人士认为，历史遗留问题和现有的制度环境、甚至人们的文化心理都还存在很多误区和障碍，证券市场真正形成股东本位还有很长的路要走。
ⅠⅡⅢB。ⅠⅡⅢⅣC。ⅡⅢⅣD。ⅠⅡⅣ参考答案：D参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
收购公司的经营状况Ⅳ。被收购的上市公司名称A。ⅠⅢⅣB。ⅠⅡⅢC。ⅠⅡⅣD。ⅡⅢⅣ参考答案：C参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
具有满足业务需要的技术系统A。ⅠⅡⅢⅣB。ⅠⅢⅣC。ⅡⅢⅣD。ⅠⅡⅣ参考答案：C参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
虽然经过去年的改革，证券从业不再有多选题，而是改成了组合选择题。但换汤不换药，组合选择其实就是一种新形式的多选题，仍然让很多考生头疼不已。特别像《证券市场基本法律法规》这种科目，有很多具体的数字和条款都是考试的考察要点，一旦出了组合选择题，就很容易丢三落四，或者误选了错误的选项。
证券市场如果被看成国有企业圈钱渠道，其资源配置功能必定是扭曲的。李剑阁说：“以为可以通过股票市场给国有企业融资，而国有企业又从来不能给投资者以合理的回报，总有一天国有企业在股票市场筹资就会十分困难。
在他看来，证券市场要从“企业本位”转到“股东本位”。所谓股东本位，即证券市场是投资者获取回报的场所。从投资者利益出发，证券市场要增加大量真正具有投资价值的，有竞争力的公司；证券市场需要规范，真正让市场机制而不是政策机制发挥作用；上市公司要增强信息披露的透明度和可信度，使投资者行使股东权益。
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ。申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系A。
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件Ⅳ。未按照公司债券募集办法履行义务A。ⅠⅡⅢB。ⅡⅢⅣC。ⅠⅡⅣD。ⅠⅢⅣ参考答案：D参考解析：《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司*近二年连续亏损。
”他承认：市场规范化程度不够，操纵市场和欺诈投资者行为时有发生。中国国际金融公司研究部许小年回顾证券市场十年历程时认为，证券市场正在变为单纯的企业融资渠道，这样做的结果是市场融资已到了不可持续的地步。
第4题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。Ⅰ。申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ。已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅳ。
无论正确率是高还是低，在接下来的时间里，建议考生依然多抽点时间使用证券从业考试题库多做点练习。做题的手感是会随着练习的中断而减少的，考前的训练尤其重要。而如果自学时候对于书本的理解很难到位，则可以学习网校的证券从业课程(证券市场基本法律法规，金融市场基础知识)，。
初具规模的中国证券市场尚不完善，众多的反思其实都根源于对证券业的一个基本判断：这是谁的证券市场？经过十年的努力，中国初步建立起证券市场的框架，市场规模和水平实现了历史性的跨越。但正如国务院体改办副主任李剑阁所言：“中国的证券市场尚处于发展的初期，在它的生长发育中还存在某些制度性缺陷。
第3题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。Ⅰ。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ。
第5题申请合格投资者资格，应当具备的条件有()。Ⅰ。申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ。申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ。
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC。Ⅰ、Ⅱ、ⅣD。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
中国证券市场在风风雨雨中迎来了自己十周年。在日前开幕的深圳证券交易所论坛上，许多到会专家都对以往的中国证券市场作了回顾和分析，并对未来的中国证券市场作出了预测。中国证券市场十周岁，论坛是*好的纪念形式，因为人们可以用冷静的目光审视证券业十年发展历程。
”业内人士认为，中国证券市场是自上而下建立的，被赋予了很多它本身不应承担的功能，企业希望通过证券市场低成本扩张，政府希望通过证券市场改革和扶持国有企业，政府主导下的国有企业成了证券市场的主角。
第6题期货交易所履行的职责包括()。Ⅰ。组织并监督交易、结算和交割Ⅱ。为期货交易提供分散履约担保Ⅲ。按照章程和交易规则对会员进行监督管理Ⅳ。设计合约，安排合约上市A。
中国证券市场在风风雨雨中迎来了自己十周年。在日前开幕的深圳证券交易所论坛上，许多到会专家都对以往的中国证券市场作了回顾和分析，并对未来的中国证券市场作出了预测。中国证券市场十周岁，论坛是*好的纪念形式，因为人们可以用冷静的目光审视证券业十年发展历程。初具规模的中国证券市场尚不完善，众多的反思其实都根源于对证券业的一个基本判断：这是谁的证券市场？经过十年的努力，中国初步建立起证券市场的框架，市场规模和水平实现了历史性的跨越。但正如国务院体改办副主任李剑阁所言：“中国的证券市场尚处于发展的初期，在它的生长发育中还存在某些制度性缺陷。”业内人士认为，中国证券市场是自上而...
证券市场的法律法规体系是怎样的？证券市场的
一、我国物流法律法规现状我国现行的有关物流的法律法规，从法律效力角度来看，可分为以下三类：一是法律。在由国家制定的现行法律之中，直接为物流或与物流有关而制定的法律，有铁路法、海商法等。
这比新立一部虽针对性强但大而全、空洞化的“物流法”更有益。2．建立适应市场经济体制的物流法律法规体系。在对现有物流法律法规的调整中，要在认真清理、修订由于时空差异造成适用范围有误、规制内容过时而影响物流产业发展的相关法律法规的基础上，建立健全适应社会主义市场经济体制和现代物流产业发展的物流法律法规体系，以保证我国物流业在不断完善的法律环境中健康发展。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
物流法律体系从技术上普遍缺乏对物流实践的具体指导和调整作用，宏观调控能力和微观约束能力不足。4．物流法律法规之间不协调。物流立法上涉及交通、铁路、航空、商业、供销等多个部门，由于各部门协调沟通不够，存在法律法规“打架”现象，难以整合物流各环节和各功能之间的关系，不利于形成行业优势推动我国物流业的发展。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》。
这样，既能为逐步建立全国性的宏观物流法律法规提供依据和经验，也有利于各地区的物流企业根据地区特点加快发展。（作者单位：中国人民大学商学院）。
鉴于我国诸多物流问题都已在市场经济基本法律体系中做出了必要规范，重复立法很可能造成立法资源浪费和法规重复交叉，所以构建我国物流法律法规体系并不是要从基本法律体系中圈出独立的“物流法”部门分支，而是要为持续性的立法和司法解释提供一个框架体系，理顺不同单行法间的层次结构与逻辑脉络，确立现代市场经济下物流运行应共同遵循的基本原则，从而避免跨部门的物流法律法规体系内部出现重复和矛盾，避免物流产业内部自律以及地方、中央物流管理过程中产生分歧和冲突。
(二)中国证券业协会中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。(三)证券登记结算公司证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
三、构建物流法律法规体系的思路1．理顺物流法律法规体系构建的逻辑脉络。物流法律法规体系涵盖与物流相关的各种法律法规文件，并非像民法、商法、经济法那样相对独立。涉及物流的法律规范既可能包括民法部门中的部分原则与内容，如调整平行主体之间财产权利、契约关系的合同法、财产法，也可能涉及商法与经济法部门中的法律规范，如对各种外部交易行为进行普遍规范的票据法、保险法。
行业规章主要包括中国证监会颁布的部门规章、规范性文件和自律机构制定的规则、准则等。三、证券市场自律性组织及其职责(一)证券交易所证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
随着我国物流业的快速发展，物流法律法规的滞后与不完善凸现出来，成为我国物流业发展比较混乱的原因之一。例如，由于对物流企业的界定不明确，目前在工商部门注册的物流企业千差万别，没有谁能说清楚中国目前到底有多少个物流企业。
现有的法律法规缓解了物流领域的“法律空白”状况，提高了法律调整效率，对物流业的高速、有序发展起到了保驾护航的作用。二、我国物流法律法规存在的问题我国现有各类物流法律法规的制定，基本上已能维护目前物流业的经济秩序，但仍不能满足物流业飞速发展的需要，还存在着一些问题，主要是：1．物流业缺乏系统而专门的法律规定。
基于此，我国物流法律法规体系的构建目标应定位于：如何通过汇编修订现有法律和适当补充立法，疏通各单行法律规范之间的承接与递进关系，形成一个层次分明、结构严谨的物流法律法规框架，促进物流行为规范化和物流运作效率化。
二是行政法规。涉及物流的行政法规，有公路、水路、铁路、航空货物运输合同实施细则、海港管理暂行条例、公路管理条例、航道管理条例，关于发展联合运输若干问题的暂行规定、关于进一步发展国内集装箱运输的通知等。
目前，我国执行的有关物流方面的法律法规从内容和行业管理上分散于海陆空运输、消费者保护、企业管理、合同管理以及各部委分别制定的有关规程和管理办法，是在不同时期、由不同部门针对不同问题制定的，形成多头而分散的局面，呈现出杂乱无章的状态，缺乏物流行业系统专门的法律规定，导致市场机制不健全，秩序混乱，价格无序。
因此，物流法律法规体系应界定为由不同层次、不同类别的与物流直接或间接相关的法律法规文件组成的有机联系的统一整体，其中层次分明、门类齐全、结构严谨、联系紧密的不同单项法律法规既发挥着不同作用，又相互影响。
4．加强地方物流立法。我国由于经济发展不平衡，各地区市场状况、企业素质和融资能力不同，物流发展的规模和水平之间存在较大差异，近期内在建立全国性的物流法律法规体系的同时，各地区应根据自身基础和条件，制定出一些符合本地区的物流法规。
特别是要与国际惯例接轨，其系统化程度无论从深度和广度上都具有了更高的要求。为此，必须建立起政府相关部门之间的协调机制，由相关政府部门组成物流法律法规建设委员会，专门负责研究、清理和制定系统的物流法律法规体系。
三是由中央各部委颁布的部颁规章。涉及物流的部颁规章，包括有关于商品包装的暂行规定、商业运输管理办法、铁路货物运输规程、国际铁路货物联运协定，关于加强我国现代物流发展的若干意见、关于促进运输企业发展综合物流服务的若干意见等。
2．直接具有操作性的物流法律法规层次较低，法律效力不大。我国直接具有操作性的物流法律法规多由中央各部委、地方制定颁布，规范性不强，缺乏法律责任的制约作用，大多是一些条例、办法、规定和通知等，其中不少内容还有悖国际惯例，在具体运用中缺乏操作性，难以产生法律效力，多数只适合作为法庭审判的参照性依据，不利于调整各物流主体之间的相互关系，缺乏对物流主体行为的制约作用。
随着我国物流业的快速发展，物流法律法规的滞后与不完善凸现出来，成为我国物流业发展比较混乱的原因之一。例如，由于对物流企业的界定不明确，目前在工商部门注册的物流企业千差万别，没有谁能说清楚中国目前到底有多少个物流企业。物流市场的无序，严重影响着我国物流业的健康发展。市场经济是法制经济，在市场经济条件下，完善的法律体系既为国家的宏观管理提供了依据，也为企业的微观活动提供了准则。因此，构建一个完善的物流法律法规体系，规范物流发展中的无序现象，成为我国物流发展中面临的一个迫切问题。一、我国物流法律法规现状我国现行的有关物流的法律法规，从法律效力角度来看，可分为以下三类：一是法律。在由...
在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。二、现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
3．物流法律法规滞后。我国目前执行的有些物流法律法规还是从过去计划经济体制环境下延续而来的。他们是根据当时的情况制定的，虽在当时对于推动物流业的发展起过积极作用，但由于时空差异已出现适用范围有误、规制内容过时以及法律交叉、法律空白等问题，难以适应目前市场经济环境下物流的发展，更难以适应我国加入WTO以后物流国际化发展的需要，急需补充、修订和废止。
证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
随着现代物流的发展，物流已从传统的运输、仓储等主要功能环节向物流系统化、综合化方向集成和发展，追求物流的综合治理和物流系统的整体经济效益。如何用系统化思想和现代综合物流理念建立高度系统化的物流法律法规体系，促进我国物流以*佳的结构、*好的配合，充分发挥其系统功能和效率是物流立法中的重要课题。
物流市场的无序，严重影响着我国物流业的健康发展。市场经济是法制经济，在市场经济条件下，完善的法律体系既为国家的宏观管理提供了依据，也为企业的微观活动提供了准则。因此，构建一个完善的物流法律法规体系，规范物流发展中的无序现象，成为我国物流发展中面临的一个迫切问题。
专家批注：目前．我国已经建立了一套较为完整的证券业监管法律法规体系．主要包括基本法律法规与行业规章两部分。基本法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等。
从日本的经验和我国目前的经济体制特征以及物流发展的客观实际来看，我国物流立法主要应从四个方面展开：一是物流主体法，指确立物流主体资格、明确物流主体权利义务和物流产业进入与退出规制的法律规范；二是物流行为法，指调整物流主体从事物流活动的行为的法律规范，是各种物流交易行为惯例法律化的产物；三是宏观调控法，指调整国家与物流主体之间以及物流主体之间市场关系的法律规范；四是社会保障法，指调整国家、物流主体与劳动者、消费者之间关系的法律规范。
通过完善物流法律法规体系，为物流活动确立行为准则。3．切合物流行业发展的特点，提高物流法律法规体系的集约性、系统性，增强其综合调控能力。物流系统主要由运输、仓储、装卸、配送等主要环节和功能构成。
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